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促進新三板改革落地 全國股轉公司開展“解剖麻雀式”調研 來源:上海證券報

2019-08-24     閱讀:

      原標題:促進新三板改革落地 全國股轉公司開展“解剖麻雀式”調研 來源:上海證券報

⊙王紅 ○編輯 浦泓毅

     全國中小企業股份轉讓系統(下稱全國股轉公司)新聞發言人昨日表示,近期公司黨委書記、董事長謝庚帶隊,深入新三板市場具有代表性的證券公司、會計師事務所等中介機構開展“解剖麻雀式”調研。本次調研聽取了中介機構開展新三板業務面臨的困難和對市場改革發展的建議,下一步新三板將落地實施修訂持續督導工作指引、制定解除持續督導協議指引、制定新三板股權激勵和員工持股計劃規則等內容,促進新三板改革落地。

     在以“堅持問題導向、解決實際問題”原則指導下,全國股轉公司開展了“解剖麻雀式”調研。調研發現,除了希望新三板全面深化改革盡快落地、完善市場核心功能等共同訴求外,證券公司還提議新三板完善掛牌準入條件、細化盡職調查標準、明確督導能力匹配性要求、增加執業評價質量指標等;會計師事務所提議強化掛牌公司財務人員業務培訓和資質要求。

     全國股轉公司在調研中還發現,中介機構在執業過程中積累了很多有益的經驗。如有的證券公司及審計機構通過強化科技手段開發出自動化系統,提高了工作效率及質量;部分中介機構按行業對團隊進行分工,工作程序更有針對性。

再者,中介機構反映現有制度安排存在調整優化空間。比如,督導券商工作內容和標準需要進一步明確;對強制摘牌公司中小股東的保護需要有新舉措;督導券商與掛牌公司之間需要建立市場化選擇機制;做市商制度需要進一步降低做市商庫存股成本及做市風險等。

     新聞發言人介紹稱,在調研后,對于能夠及時解決的問題,全國股轉公司將立行立改;對于短期內不具備實施條件的問題,將提出改進方向和解決思路,并向調研對象回復。

     其中,全國股轉公司確定了近期可以落地實施的措施包括,一是通過有針對性培訓、制度約束等提高掛牌公司規范運作能力。二是推進全國股轉公司與中介機構“合作+監管”工作模式,加強與中小型券商的交流培訓。三是修訂持續督導工作指引,進一步細化督導券商工作內容;制定解除持續督導協議指引,明確掛牌公司與主辦券商單方解除督導協議的操作規范;制定新三板股權激勵和員工持股計劃規則;在主辦券商執業質量評價中增加質量指標。

     新聞發言人表示,下一步全國股轉公司將繼續深入開展市場調研,傾聽市場聲音,吸納市場意見、掌握市場底數,凝聚市場共識,為推進新三板全面深化改革創造有利條件。



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